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國科辦基〔2020〕38號(hào)

各有關(guān)單位：
    為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號(hào)），在新形勢下進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，提升我國基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新能力，科技部、財(cái)政部、教育部、中科院、工程院、自然科學(xué)基金委共同制定了《新形勢下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本單位實(shí)際認(rèn)真落實(shí)。

               　　　　 科技部辦公廳 財(cái)政部辦公廳 教育部辦公廳
                　　　　中科院辦公廳 工程院辦公廳 自然科學(xué)基金委辦公室
       　　　　　     2020年4月29日

（此件主動(dòng)公開）

新形勢下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措

　　基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，科學(xué)、技術(shù)、工程加速滲透與融合，科學(xué)研究的模式不斷重構(gòu)，學(xué)科交叉、跨界合作、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同成為趨勢。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展急需高水平基礎(chǔ)研究的供給和支撐，需求牽引、應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略意義凸顯。新形勢下進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，要以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律，突出目標(biāo)導(dǎo)向，支持自由探索，優(yōu)化總體布局，深化體制機(jī)制改革，創(chuàng)新支持方式，營造創(chuàng)新環(huán)境，提升原始創(chuàng)新能力，努力攀登世界科學(xué)高峰，為創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國建設(shè)提供強(qiáng)大支撐。
為落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，提升我國基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，特提出以下重點(diǎn)舉措。
　　一、優(yōu)化基礎(chǔ)研究總體布局
　　1. 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究統(tǒng)籌布局。堅(jiān)持基礎(chǔ)研究整體性思維，把握基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究日趨一體化的發(fā)展趨勢，注重解決實(shí)際問題，以應(yīng)用研究帶動(dòng)基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)重大科學(xué)目標(biāo)導(dǎo)向、應(yīng)用目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目部署，重點(diǎn)解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展和生產(chǎn)實(shí)踐中的共性基礎(chǔ)問題，為國家重大技術(shù)創(chuàng)新提供支撐。強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，支持自由探索，突出原始創(chuàng)新，強(qiáng)化戰(zhàn)略性前瞻性基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)提出新思想、新理論、新方法。制定基礎(chǔ)研究2021—2035年的總體規(guī)劃。
　　2. 完善國家科技計(jì)劃體系。充分發(fā)揮國家自然科學(xué)基金的作用，資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，支持人才和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加強(qiáng)面向國家需求的項(xiàng)目部署力度，提升國家自然科學(xué)基金支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。面向國際科學(xué)前沿和國家重大戰(zhàn)略需求，突出戰(zhàn)略性、前瞻性和顛覆性，優(yōu)化國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、基地和人才計(jì)劃中基礎(chǔ)研究支持體系，強(qiáng)化對(duì)目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究的系統(tǒng)部署和統(tǒng)籌實(shí)施。
　　二、激發(fā)創(chuàng)新主體活力
　　3. 切實(shí)把尊重科研人員的科研活動(dòng)主體地位落到實(shí)處。完善適應(yīng)基礎(chǔ)研究特點(diǎn)和規(guī)律的經(jīng)費(fèi)管理制度，堅(jiān)持以人為本，增加對(duì)“人”的支持。重點(diǎn)圍繞優(yōu)秀人才團(tuán)隊(duì)配置科技資源，推動(dòng)科學(xué)家、數(shù)學(xué)家、工程師在一起共同開展研究。落實(shí)科研人員在立項(xiàng)選題、經(jīng)費(fèi)使用以及資源配置的自主權(quán)，釋放人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力。切實(shí)保障科研人員工作和生活條件，強(qiáng)化對(duì)承擔(dān)基礎(chǔ)研究國家重大任務(wù)的人才和團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)，落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，探索實(shí)行年薪制和學(xué)術(shù)休假制度，對(duì)科研骨干在內(nèi)部績效工資分配時(shí)予以傾斜。加快推進(jìn)經(jīng)費(fèi)使用“包干制”的落實(shí)落地。認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，安排好純理論基礎(chǔ)研究、對(duì)試驗(yàn)設(shè)備依賴程度低和實(shí)驗(yàn)材料耗費(fèi)少的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接費(fèi)用。
　　4. 支持企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。引導(dǎo)企業(yè)面向長遠(yuǎn)發(fā)展和競爭力提升前瞻部署基礎(chǔ)研究。掃除高校、科研院所和企業(yè)間人才流動(dòng)的制度障礙。支持企業(yè)承擔(dān)國家科研項(xiàng)目。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)制度創(chuàng)新，在科研模式、評(píng)價(jià)體系、人才引進(jìn)、職稱評(píng)定、內(nèi)控制度等方面積極探索，先行先試。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)、承擔(dān)國家科研任務(wù)。推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作融通，形成基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新貫通發(fā)展的科技創(chuàng)新生態(tài)。
　　三、深化項(xiàng)目管理改革
　　5. 改革項(xiàng)目形成機(jī)制。健全基礎(chǔ)研究任務(wù)征集機(jī)制，組織行業(yè)部門、企業(yè)、戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)、科學(xué)家等共同研判科學(xué)前沿和戰(zhàn)略發(fā)展方向，多方凝練經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和生產(chǎn)一線的重大科學(xué)問題。提高指南開放性，簡化指南內(nèi)容，不限定具體技術(shù)路線，對(duì)原創(chuàng)性強(qiáng)的研究探索以指向代替指南。合理把握項(xiàng)目規(guī)模，避免拼湊和打包，保證競爭性和參與度。推行評(píng)審專家責(zé)任機(jī)制，強(qiáng)化“小同行”評(píng)審，應(yīng)用目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究評(píng)審須增加應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)專家。推進(jìn)評(píng)審活動(dòng)國際化。優(yōu)化完善非共識(shí)項(xiàng)目的遴選機(jī)制和資助機(jī)制，建立非共識(shí)和顛覆性項(xiàng)目建議“網(wǎng)上直通車”，全時(shí)段征集重大需求方向建議。對(duì)于具備“顛覆性、非共識(shí)、高風(fēng)險(xiǎn)”等特征的原創(chuàng)項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)設(shè)置渠道，創(chuàng)新遴選方式，探索建立有別于現(xiàn)行項(xiàng)目的遴選機(jī)制。對(duì)原創(chuàng)性項(xiàng)目開通綠色評(píng)審?fù)ǖ馈?br /> 　　6. 改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施管理。在調(diào)整參與人員、研究方案、技術(shù)路線和經(jīng)費(fèi)開支科目方面賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更大的自主權(quán)。實(shí)施“減表行動(dòng)”，簡化預(yù)算測算說明和編報(bào)表格。建立定期評(píng)估與彈性評(píng)估相結(jié)合的評(píng)估制度，減少評(píng)估頻率，可依項(xiàng)目自主申請(qǐng)開展中期評(píng)估，三年以下的項(xiàng)目不再進(jìn)行中期評(píng)估。建立項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，強(qiáng)化全程跟蹤，對(duì)實(shí)施好的項(xiàng)目加強(qiáng)滾動(dòng)支持，對(duì)差的項(xiàng)目要及時(shí)調(diào)整。項(xiàng)目完成情況要客觀評(píng)價(jià)，不得夸大成果水平。將科學(xué)普及作為基礎(chǔ)研究項(xiàng)目考核的必要條件。穩(wěn)步提升基礎(chǔ)研究計(jì)劃、項(xiàng)目和基地的對(duì)外開放力度。推動(dòng)基礎(chǔ)研究人才、項(xiàng)目等多層次、全方位、高水平交流和國際合作。
　　四、營造有利于基礎(chǔ)研究發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境
　　7. 改進(jìn)基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)。創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制，建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系。注重個(gè)人評(píng)價(jià)和團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合，尊重和認(rèn)可團(tuán)隊(duì)所有參與者的實(shí)際貢獻(xiàn)。基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)要符合科學(xué)發(fā)展規(guī)律、反映基礎(chǔ)研究特點(diǎn)，實(shí)行分類評(píng)價(jià)、長周期評(píng)價(jià)，推行代表作評(píng)價(jià)制度。注重基礎(chǔ)研究論文發(fā)表后的深化研究、中長期創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)和成果轉(zhuǎn)化的后評(píng)價(jià)工作。對(duì)自由探索和顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)建立免責(zé)機(jī)制，寬容失敗。高校、科研院所要嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》要求，破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的傾向。
　　8. 推動(dòng)科技資源開放共享。加強(qiáng)科研設(shè)施與儀器國家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)建設(shè)，完善開放共享的評(píng)價(jià)考核和后補(bǔ)助機(jī)制，深化新購儀器設(shè)備購置查重評(píng)議，強(qiáng)化管理單位主體責(zé)任，加快推進(jìn)科研設(shè)施與儀器開放共享。推進(jìn)國家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，建設(shè)一批國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心和國家科技資源庫（館）。加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物資源和科研用試劑的研發(fā)與應(yīng)用。構(gòu)建完善的國家科技文獻(xiàn)信息保障服務(wù)體系。
　　五、完善支持機(jī)制
　　9. 加大對(duì)基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持。完善基礎(chǔ)研究投入機(jī)制，加大對(duì)長期重點(diǎn)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、重點(diǎn)團(tuán)隊(duì)和科研基地的穩(wěn)定支持。支持優(yōu)秀青年科學(xué)家長期穩(wěn)定開展基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持本土培養(yǎng)和從外引進(jìn)并舉。認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》，支持高校和科研院所圍繞重要方向，自主組織開展基礎(chǔ)研究。重構(gòu)國家實(shí)驗(yàn)室和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，形成以重大問題為導(dǎo)向，跨學(xué)科領(lǐng)域協(xié)同開展重大基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定機(jī)制。
　　10. 完善基礎(chǔ)研究多元化投入體系。拓寬基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入渠道，逐步提高基礎(chǔ)研究占全社會(huì)研發(fā)投入比例。中央財(cái)政持續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度。通過部省聯(lián)合組織實(shí)施國家重大科技任務(wù)和共建科研基地等方式，推動(dòng)地方加大基礎(chǔ)研究投入，強(qiáng)化地方財(cái)政對(duì)應(yīng)用基礎(chǔ)研究的支持。積極推動(dòng)與各行業(yè)設(shè)立聯(lián)合基金，解決制約行業(yè)發(fā)展的深層次科學(xué)問題。引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的投入力度。鼓勵(lì)社會(huì)資本投入基礎(chǔ)研究，支持社會(huì)各界設(shè)立基礎(chǔ)研究捐贈(zèng)基金。